首页 新闻动态 改革评论 研究成果 培训咨询 政策法规 案例分析 关于我们
政策法规 
关于印发<中央企业合规管理指引试行>的通知(国资发法规2018106号)

国务院国有资产监督管理委员会文件

国资发法规2018106


 关于印发中央企业合规管理指引试行的通知

各中央企业

为推动中央企业全面加强合规管理加快提升依法合规经营管理水平着力打造法治央企保障企业?#20013;?#20581;康发展我委制定了中央企业合规管理指引试行?#32602;?#29616;印发给你们请遵照执行工作中的情况和问题请及时反馈

国 资 委

2018年112

 

中央企业合规管理指引试行

第一章  总 则

第一条 为推动中央企业全面加强合规管理加快提升依法合规经营管理水平着力打造法治央企保障企业?#20013;?#20581;康发展根据中华人民共和国公司法中华人民共和国企业国有资产法等有关法律法规规定制定本指引

第二条 本指引所称中央企业是指国务院国有资产监督管理委员会以下简称国资委履行出资人职责的国?#39029;?#36164;企业

本指引所称合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规监管规定行业准则和企业章程规章制度以及国际条约规则等要求

本指引所称合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为引发法律责任受到相关处罚造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性

本指引所称合规管理是指以?#34892;?#38450;控合规风险为目的以企业和员工经营管理行为为对象开展包括制度制定风险识别合规审查风险应对责任追究考核评价合规培训等有组织有计划的管理活动

第三条 国资委负责指导监督中央企业合规管理工作

第四条 中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系

一全面覆盖坚持将合规要求覆盖各业务领域各部门各级子企业和分支机构全体员工贯穿决策执行监督全流程

二强化责任把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容建立全员合规责任制明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促?#34892;?#33853;实

三协同联动推动合规管理与法律风险防范监察审计内控风险管理等工作相统筹相衔接确保合规管理体系?#34892;?#36816;行

四客观独立严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理合规管理牵头部门独立履行职责不受其他部门和人员的干涉

第二章  合规管理职责

第五条 董事会的合规管理职责主要包括

一批准企业合规管理战略规划基本制度和年度报告

二推动完善合规管理体系

三决定合规管理负责人的任免

四决定合规管理牵头部门的设置和职能

五研究决定合规管理有关重大事项

六按照权限决定有关违规人员的处理事项

第六条 监事会的合规管理职责主要包括

一监督董事会的决策与流程是否合规

二监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

三对引发重大合规风险负有主要责任的董事高级管理人员提出罢免建议

四向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议

第七条 经理层的合规管理职责主要包括

一根据董事会决定建立健全合规管理组织架构

二批准合规管理具体制度规定

三批准合规管理计划采取措施确保合规制度得到?#34892;?#25191;行

四明确合规管理流程确保合规要求融入业务领域

五及时制?#20849;?#32416;正不合规的经营行为按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议

六经董事会授权的其他事项

第八条 中央企业设立合规委员会与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署承担合规管理的组织领导和统筹协调工作定期召开会议研究决定合规管理重大事项或提出意见建议指导监督和评价合规管理工作

第九条 中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人主要职责包括

一组织制订合规管理战略规划

二参与企业重大决策并提出合规意见

三领导合规管理牵头部门开展工作

四向董事会和总经理汇报合规管理重大事项

五组织起草合规管理年度报告

第十条 法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门组织协调和监督合规管理工作为其他部门提供合规支持主要职责包括

一研究起草合规管理计划基本制度和具体制度规定

二?#20013;?#20851;注法律法规等规则变化组织开展合规风险识别和预警参与企业重大事项合规审查和风险应对

三组织开展合规检查与考核对制度和流程进行合规性评价督促违规整改和?#20013;?#25913;进

四指导所属单位合规管理工作

五受理职责范围内的违规举报组织或参与对违规事件的调查并提出处理建议

六组织或协助业务部门人事部门开展合规培训

第十一条 业务部门负责本领域的日常合规管理工作按照合规要求完善业务管理制度和流程主动开展合规风险识别和隐患排查发布合规预警组织合规审查及时向合规管理牵头部门通报风险事项?#21672;?#24212;对合规风险事件做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作组织或配合进行违规问题调查并及时整改

监察审计法律内控风险管理安全生产质量环保等相关部门在职权范围内履行合规管理职责

第三章  合规管理重点

第十二条 中央企业应当根据外部环境变化结合自身实际在全面推进合规管理的基础上突出重点领域重点环节和重点人员切实防范合规风险

第十三条 加强对以下重点领域的合规管理

一市场交易完?#24179;?#26131;管理制度严格履行决策批准程序建立健全?#26376;?#35802;信体系突出反商业贿赂反垄断反不正?#26412;?#20105;规范资产交易招投标等活动

二安全环保严格执行国家安全生产环境保护法律法规完善企业生产规范和安全环保制度加强监督检查及时发现并整改违规问题

三产?#20998;?#37327;完善质量体系加强过程控制严把各环节质量关提供优质产品和服务

四劳动用工严格遵守劳动法律法规健全完?#35780;?#21160;合同管理制度规范劳动合同签订履行变更和解除切实维护劳动者合法权益

五财务税收健全完善财务内部控制体系严格执行财务事项操作和审批流程严守财经纪律,强化依法纳税意识严格遵守税收法律政策

六知识产权及时申请注册知识产权成果规范实施许可和转让加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权防止侵权行为

七商业伙伴对重要商业伙伴开展合规调查通过签订合规协议要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规

八其他需要重点关注的领域

第十四条 加强对以下重点环节的合规管理

一制度制定环节强化对规章制度改革方案等重要文件的合规审查确保符合法律法规监管规定等要求

二经营决策环节严格落实三重一大?#26412;?#31574;制度细化各层级决策事项和权限加强对决策事项的合规论证把关保障决策依法合规

三生产运营环节严格执行合规制度加强对重点流程的监督检查确保生产经营过程中照章办事按章操作

四其他需要重点关注的环节

第十五条 加强对以下重点人员的合规管理

一管理人员促进管理人员切实提高合规意识带头依法依规开展经营管理活动?#38505;?#23653;行承担的合规管理职责强化考核与监督?#35797;w?/span>

二重要风险岗位人员根据合规风险评估情况明确界定重要风险岗位有针对性加大培训力度使重要风险岗位人员熟悉并严格遵守业务涉及的各项规定加强监督检查和违规行为追责

三海外人员将合规培训作为海外人员任职上岗的必备条件确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定

四其他需要重点关注的人员

第十六条 强化海外投资经营行为的合规管理

一深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则全面掌?#25112;?#27490;性规定明确海外投资经营行为的红线底线

二健全海外合规经营的制度体系流程重视开展项目的合规论证和尽职调查依法加强对境外机构的管控规范经营管理行为

三定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况重点关注重大决策重大合同大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险,?#21672;?#22788;理及时报告防止扩大蔓?#21360;?/span>

第四章  合规管理运行

第十七条 建立健全合规管理制度制定全员普遍遵守的合规行为规范针对重点领域制定专项合规管理制度并根据法律法规变化和监管动态及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度

第十八条 建立合规风险识别预警机制全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险对风险发生的可能性影响程度潜在后果等进行系统分析对于典型性普遍?#38498;?#21487;能产生较?#29616;?#21518;果的风险及时发布预警

第十九条 加强合规风险应对针对发现的风险制定预案采取?#34892;?#25514;施及时应对处置对于重大合规风险事件合规委员会统筹领导合规管理负责人牵?#32602;?#30456;关部门协同配合最大限度化解风险降低损失

第二十条 建立健全合规审查机制将合规审查作为规章制度制定重大事项决策重要合同签订重大项目运营等经营管理行为的必经程序及时对不合规的内容提出修改建议未经合规审查不得实施

第二十一条 强化违规?#35797;w?#23436;善违规行为处罚机制明晰违规责任范围细化惩处标准畅通举报渠道针对反映的问题和线索及时开展调查严肃追究违规人员责任

第二十二条 开展合规管理评估定期对合规管理体系的?#34892;?#24615;进行分析对重大或反复出现的合规风险和违规问题深入查找根源完善相关制度堵塞管理漏洞强化过程管控?#20013;?#25913;进提升

第五章 合规管理保障

第二十三条 加强合规考核评价把合规经营管理情况纳入对各部门和所属企业负责人的年度综合考核细化评价指标对所属单位和员工合规职责履行情况进行评价并将结果作为员工考核干部任用评先选优等工作的重要依据

第二十四条 强化合规管理信息化建设通过信息化手段优化管理流程记录和保存相关信息运用大数据等工具加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析实?#20013;?#24687;集成与共享

第二十五条 建立专业化高素质的合规管理队伍根据业务规模合规风险水平等因素配备合规管理人员?#20013;?#21152;强业务培训提升队伍能力水平

海外经营重要地区重点项目应当明确合规管理机构或配备专职人员切实防范合规风险

第二十六条 重视合规培训结合法治宣传教育建立制度化常态化培训机制确保员工理解遵循企业合规目标和要求

第二十七条 积极培育合规文化通过制定发放合规手册签订合规承诺书等方式强化全员安全质量诚信和廉洁等意识树立依法合规守法诚信的价值观筑牢合规经营的思想基础

第二十八条 建立合规报告制度发生较大合规风险事件合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人分管领导报告重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告

合规管理牵头部门于每年年底全面总结合规管理工作情况起草年度报告经董事会审议通过后及时报送国资委

第六章  附 则

第二十九条 中央企业根据本指引结合实际制定合规管理实施细则

地方国有资产监督管理机构可以参照本指引积极推进所出资企业合规管理工作

第三十条 本指引由国资委负责解释

第三十一条 本指引自公布之日起施行

 

上一篇?#22909;?#26377;了    下一篇中央企业违规经营投?#35797;?#20219;追究实施办法
专家顾问
郝东升
曾?#25991;?#22830;企直属子公司常务副总兼总法律顾问等职务第一批央企三供一业分离?#24179;?#35797;
袁敬华
中集研厂办大集体改革专家小组组长?#26412;?#20135;学联合企业管理中心主任
骆志生
国企改革实战专家著名律师?#20405;?#26368;大律师事务所合伙人?#26412;?#20135;学联合企业管理中心首
彭建国
国务院国资委研究中心?#26412;?#32423;干部研究员博士后?#38469;?/td>
苏海南
权威劳资专家中国劳动学会副会长兼薪酬专业委员会会长历任劳动部人社部计划工
研究成果
?#24179;?#19996;北国企混改障碍的战略选择
产学联合文库国有企业产权无偿划转
经验介绍某集团公司家属区三供一
某国有集团公司三供一业分离?#24179;?/a>
天津港:关于优化完善集团公司法人治
国企改革重点不在去杠杆 要将国企推
2018年政府工作报告国企改革怎
资料下载
国企改革1+N文件
职工家属区物业分离?#24179;?#27491;式协议(范
厂办大集体改革部分政策文件
中国集体经济和集体企业概述
辰?#37096;?#25216;第一期员工持股计划草案
国有企业改革路线图

版权所有中国混合所有制与国企改革研究网

咨询电话?#28023;?106570784165705829

京公网安备11010502021204

 

ʱʱapp